为便于说明岗位职责清单编制中的方法，本文以安全生产总监为例。《安全生产法》第25条规定了生产经营单位可以设置专职安全生产分管负责人，协助本单位主要负责人履行安全生产管理职责。也规定了安全生产管理人员履行下列职责[1]，我们以某家公司安全生产岗位职责为例，将岗位职责与合规义务简单比对。

在进行了上述梳理后，我们从合规角度对岗位职责的梳理可以进行调整与说明。如图所示：

就岗位职责清单可以划分为四个区域，第一是业务层面的岗位职责梳理；第二是合规规则信息，第三是合规标准区；第四是违规的后果。如此，该职责清单实质就与法律法规职别清单天然联系在一起，尤其是合规标准与违规后果。同时，合规标准区以及规则区，必然会涉及工作流程和部门衔接。即三张表天然融为一体。

另外，岗位职责清单梳理天然是公司合规风险防范的“体检”，通过这样的检视，可以发现现有工作职责中的缺项、不足。

比如，人力资源招聘岗位，岗位职责包括发布招聘广告、面试、发出录用通知等，该岗位涉及的合规义务至少包括不得有就业歧视、个人信息保护、录用通知书发出与撤回均应符合规定。同时，对应公司招聘规定，包括招聘广告发出时应遵守的审批流程，如对于招聘中存在的不确定的法律或合规问题向法律合规部门咨询，发现招聘中可能的潜在合规风险及时预警。如此，就至少包括了：（1）与招聘相关的外部合规义务，包括但不限于《劳动合同法》《就业促进法》《个人信息保护法》《妇女权益保障法》）2023年1月1日生效；（2）与招聘相关的内部制度；（3）公司相关合规风险评估制度等。

1. 岗位职责清单中部门与岗位职责的分工与衔接

合规义务是一个整体，如规章制度的合法有效，但义务的履行却需要落实到各个相关部门中，该事项就涉及，规章制度制定程序、内容、公布与公示，其中一部分合规义务来源为外部法律规范，如规章制度内容是否合法合规、涉及员工切身利益的制度需要经过民主和公示程序；另外一部分合规义务来源于内部，如发起制定规章制度的主体，规章制度从立项到审批的程序与条件等。为了保障规章制度合法有效之合规义务，可能涉及的部门包括公司企划部（不少国有企业中该部分负责规章制度）、法律合规部（负责内容合法合规审核）、人力资源部门（负责与工会等联系衔接民主程序，以及公示给员工）。

为此，如果公司内部部门设置、岗位职责不清晰，就会出现合规义务无法落地，同样，职责清单也无从依附。如此，职责清单中用语的表述就至关重要，比如，人力资源部门：与员工有切身利益相关的制度，人力资源部门负责衔接民主程序，并依法通过培训等方式公示给员工；法律合规部门：负责规章制度内容合法合规性审核，就程序性合法提供相关建议。

2. 岗位职责清单与具体合规风险处理的区分

岗位职责解决的是“责任”，并不解决具体问题，比如，安全生产总监负责组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况。何为如何记录，如实记录需要包括哪些要素？不如实记录的后果等，这些则是具体工作职责项下的具体事宜，可以通过履职标准，操作指引、以及持续工作改进的方式落实，而不是写入岗位职责。

该问题知易行难，岗位职责准确、精炼的凝练本身就需要对岗位有着深入了解。另外，高频发生的具体岗位风险，也可以经过提炼上升为岗位职责清单，安全生产总监负责组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实、全面记录安全生产教育和培训情况，并及时存档备查；负责或组织有关安全生产培训教育自查、抽查工作，及时对发现的问题进行整改，重大问题应当结合公司制度给予处分。

3. 岗位职责清单稳定性与变动性的平衡

外部法律规范与内部制度稳定时，合规职责清单相对稳定，如果有调整，基本是在运作过程中发现问题，进而对这些问题进行修正。但是，稳定性也会带来问题，即“灯下黑”的问题不容易发现，为此，岗位职责清单建立后，内部轮岗、必要的自查与互查、发现问题后及时复盘问题发生原因，否则，岗位职责清单也容易成为蕴藏问题之所在。

岗位职责清单可以分为三步，第一，岗位职责说明书；第二，拆分职责，并与合规义务对应，包括外部法律规范与内部规章制度；第三，违反职责或者履职不当的后果，同样需要结合外部合规义务与内部制度。

即使了解这些步骤，具体制定岗位职责时仍会困难重重，除本文已经提到的问题外，还会存在的问题：

（1）岗位职责没有或者不全面，或者不知道如何拆分职责，比如，负责公司培训，职责如何拆分呢？

业务场景重现或梳理流程，从而发现相关合规义务，比如，培训有新入职员工培训、在职员工培训、其他技能培训，还可能有专项培训；有内部培训也有外部培训；有线上培训还有线下培训。这样，相对有了对应场景，从外部规范，可能涉及专项培训项下的服务期、外部培训中招采要求、培训内容相关知识产权等，这样既有外部法律规范也有内部管控要求。

（2）岗位职责清单还是流程管控

每个岗位都是流程管控的节点，岗位职责中包含着流程管控，如员工试用期转正，岗位职责可能在人力资源部门，但会涉及试用期考核、转正程序等，所以，岗位职责负责员工试用期管理，流程应该包括试用期到期前向业务部门了解员工试用期表现，根据公司制度组织试用期考核，将结果告知员工，并根据结果解除劳动合同或者转正。当然，可能还涉及专程需要经过领导层审批。而这也正是岗位职责清单与流程管控的融合。

（3）岗位职责清单与责任认定

岗位职责清单是“一体两面”，既是该岗位从业人员的规范指引，也是未来追责的依据，正因如此，在制定岗位职责清单时，总是会有一些“博弈”，即哪些内容写入清单？实际上，哪些内容写入职责清单并不取决于主观意愿，而是有合规义务和岗位职责双重决定的，如果真有“博弈”空间，那应该是具体一些职责到底放到哪个岗位，以及该职责承担的是哪类责任，是“组织”类的主责，还是“参与”类的辅责。