随着经济发展，企业所有制都发生了重大变化，大量企业采用租赁、承包、合作等多种方式开展生产经营。其中有些企业的安全管理工作混乱，以租代管、以包代管的问题始终存在，或因资质审查不严选聘的相关方不具备安全生产条件，或双方或多方安全管理职责约定不清等原因，导致安全隐患大量存在，安全事故频频发生。

如近几年发生的数起重特大生产安全事故中，造成73人死亡的“11·24”冷却塔施工平台坍塌特别重大事故、造成29人死亡聚仙饭店“8·29”重大坍塌事故、造成29人死亡欣佳酒店“3·7”坍塌事故、造成22人死亡锡林郭勒“2·23”井下车辆伤害重大生产安全事故、造成 10人死亡的济南“4·15”重大着火中毒事故，均为责任企业对相关方的安全管理问题。

为了解决上述问题，我国《安全生产法》第四十八条、四十九条、七十二条等明确规定了企业对相关方的合规管理义务。本文根据上述规定，结合服务企业对相关方的合规管理经验，以及发生的数起涉相关方安全事故调查报告中对企业和相关方的处置建议，分析总结了如下企业对相关方的安全管理合规要点，以供企业在安全生产合规管理相关方时予以参考。

第一、企业需要明确其相关方是哪些单位和人员。

概括地讲，企业相关方是指企业生产经营各种活动中，对企业安全生产产生影响的外来单位或个人。实务中，企业主要涉及以下相关方（根据企业实际，包含但不限于此）:

（1）产品研发、采购、生产、运输、装配、试验等活动中涉及到的外来单位或个人;（2）新改扩建项目活动实施过程中涉及的外来单位或人员; （3）设备设施（含特种设备）维护保养、安装调试等活动中涉及的外来单位或个人;（4）信息化建设、信息系统运行维护以及技术支撑、研发等活动中涉及的外来单位或个人; （5）企业安保、绿化、保洁、食堂、消防、配电等活动中涉及到的外来单位或个人; （6）外来协作、业务洽谈、参观、会议等外来相关单位或个人。

第二、企业需要明确管理相关方的内部部门和相关职责。

根据《安全生产法》的相关规定和生产安全事故中调查组建议对责任单位的处置事由，规定并要求企业需要对相关方的安全生产工作统一协调和管理。同时，根据《安全生产法》“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的法定原则和“全员安全生产责任制”“一岗双责”的规定，企业需要明确企业安全管理管理和业务部门对外来单位和人员的安全管理职责。

我们明确了相关方概念、范围和企业归口管理部门后，接下来介绍企业对相关方合规管理的要点内容：

一、审核相关方的安全生产经营资质和能力

企业需要外来单位进入本企业开展相关业务工作时，必须选择具备相应安全生产条件和资质的单位和个人。

以建设单位审查承包单位为例：首先，建设单位应当核验承包单位提供的企业法人营业执照、企业资质等级、项目经理资质证书、施工企业安全资格证书、职业健康安全管理体系第三方认证、企业安全、环境等体系认证、特种作业人员资格证书等资质文件的真实性和有效性；其次，建设单位还应当审查承包单位提供的上述资料和文件是否与承包的建设工程项目施工范围相匹配；最后，建设单位还需要审查承包单位是否建立健全了全员安全生产责任制和安全生产规章制度和操作规程，完成了安全生产标准化建设，并构建了安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全了风险防范化解机制，安全培训、用工管理制度等安全管理体系。

二、评价相关方的安全生产能力

企业结合上述资料审查情况，根据业务实际，针对重点相关方，应当进行实地考察。企业安全管理部门和归口业务部门完成资料审核实地考察后，应对拟选择的相关方进行安全评价，不得将委托事项或合作事项等交付不具备安全条件的单位或个人负责。企业对相关方的安全评价主要要求如下:（一）相关方的业务资质、生产许可范围等应与在本企业开展的相关方活动相匹配；（二）相关方评价应对活动产生的生产安全、职业健康安全影响进行分析，明确相关的安全控制措施；（三）近三年或五年发生的安全事故，以及相关的处置和整改等情况。对于评价合格的相关方，业务部门应将其列入评价合格相关方进行统一协调和管理。 

三、与相关方签署安全管理协议

企业与相关方签署安全管理协议，明确各自的安全生产管理职责，是保障安全生产合规管理的重要方面。安全管理协议通常包括：各方安全管理职责、进场人员和设备登记和安全保障、现场作业监督管理、安全教育与培训、事故应急救援、安全检查与考评、违约责任等。

四、有效管控现场作业情况

企业相关方中，无论是供应商送货进场、承包施工单位的施工过程、还是外来参观、考察的相关单位或个人等等，企业都应当有效管控相关方进场的全过程。比如进场前的人员和设备设施登记、安全风险告知和教育培训、个人防护用品配置情况的安全检查、安全技术交底；进场后产品卸货、设备的安装调试和检修、建筑施工全过程的监督和检查、违规或违约行为的制止、整改和处罚、对危险作业进行审查审批等，企业均需要安排专人在场负责检查和监督，以对相关方进行有效管控。

五、对相关方进行安全绩效考核

企业对相关方进行安全绩效考核，不仅是企业对相关方准入或禁入重要方面，也是对相关保障安全生产的有效管控措施。为此，我们建议企业将安全考核纳入双方安全管理协议范畴，成为企业对相关方安全合规管理的义务之一。

企业的安全管理部门和业务部门根据对相关方日常监督检查的数据和信息，对其设备设施、作业活动的风险控制措施有效性、本企业相关制度和要求的执行情况、风险分级及事故隐患治理、事故情况等，认真开展安全绩效考核，按照结果奖优罚惩，同时作为下一年度或下一服务期选择相关方的依据，考核不合格的相关方要求及时整改，整改后仍然不符合要求的，应根据风险程度采取处罚、停止其作业、解除合同，如有必要的依法上报有关监管部门。

作者：杨敬、王鹤